每經(jīng)記者｜陳晨    每經(jīng)編輯｜何劍嶺    

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3月10日，北京證監(jiān)局披露了對(duì)樊暉的行政處罰決定書。決定書顯示，自2018年2月7日起，樊暉使用實(shí)際控制的44個(gè)賬戶組成的賬戶組交易“國(guó)城礦業(yè)”，然而，樊暉在持股比例超過(guò)5%后，未按法律規(guī)定履行信息披露義務(wù)。至2019年4月18日，扣除賬戶組內(nèi)賬戶之間成交金額，賬戶組限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)累計(jì)交易金額高達(dá)11.20億元。北京證監(jiān)局對(duì)樊暉處以3060萬(wàn)元罰款。

圖片來(lái)源：證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，樊暉控制的44個(gè)賬戶，分別來(lái)自20家券商，比如有7個(gè)賬戶來(lái)自銀河證券、6個(gè)賬戶來(lái)自申萬(wàn)宏源證券。此外，這44個(gè)賬戶中有37個(gè)開立的是信用資金賬戶，也意味著樊暉可能使用了大量的杠桿資金。

買入持股比例超過(guò)5%仍繼續(xù)買入

據(jù)北京證監(jiān)局披露，當(dāng)事人樊暉，男，1969年3月出生，住址：北京市西城區(qū)。2018年2月7日至2019年4月18日，樊暉實(shí)際控制使用44個(gè)賬戶（以下簡(jiǎn)稱賬戶組）交易“國(guó)城礦業(yè)”。賬戶組交易“國(guó)城礦業(yè)”由樊暉決策，交易資金來(lái)源于樊暉自有及籌集資金。

具體來(lái)看，自2018年2月7日起，樊暉控制使用賬戶組連續(xù)交易“國(guó)城礦業(yè)”。截至2018年7月3日收盤，賬戶組累計(jì)持有“國(guó)城礦業(yè)”5478.60萬(wàn)股，占公司當(dāng)時(shí)已發(fā)行股份的4.82%。

2018年7月4日，賬戶組繼續(xù)買入“國(guó)城礦業(yè)”，首次達(dá)到公司已發(fā)行股份的5%。截至收盤，賬戶組累計(jì)持有5808.43萬(wàn)股，占公司已發(fā)行股份的5.11%。北京證監(jiān)局指出，樊暉在持股比例超過(guò)5%后，未按法律規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

另外，樊暉持有“國(guó)城礦業(yè)”首次達(dá)到公司已發(fā)行股份的5%后，賬戶組繼續(xù)交易“國(guó)城礦業(yè)”。直至2019年4月18日，賬戶組競(jìng)價(jià)買入累計(jì)成交2753.50萬(wàn)股，累計(jì)成交金額3.16億元；大宗交易買入累計(jì)成交527.90萬(wàn)股，累計(jì)成交金額5870.01萬(wàn)元；競(jìng)價(jià)賣出累計(jì)成交6781.66萬(wàn)股，累計(jì)成交金額8.13億元；賬戶組內(nèi)賬戶之間成交金額6732.51萬(wàn)元?？鄢~戶組內(nèi)賬戶之間成交金額，賬戶組限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)累計(jì)交易金額11.20億元。限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)，賬戶組持有“國(guó)城礦業(yè)”比例最高為公司已發(fā)行股份的6.2%。

44個(gè)賬戶中37個(gè)是信用資金賬戶

北京證監(jiān)局稱，樊暉的上述行為違反了2005年《證券法》第八十六條第一款和第三十八條的規(guī)定。

根據(jù)法律規(guī)定，通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

因此，北京證監(jiān)局決定對(duì)樊暉信息披露違法行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)樊暉限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以3000萬(wàn)元罰款。綜上，對(duì)樊暉上述違法行為，責(zé)令改正，給予警告，并合計(jì)處以3060萬(wàn)元罰款。

梳理樊暉控制的44個(gè)賬戶后，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn)，這44個(gè)賬戶來(lái)自20家券商，其中有7個(gè)賬戶開立在銀河證券旗下營(yíng)業(yè)部、有6個(gè)賬戶開立在申萬(wàn)宏源證券旗下營(yíng)業(yè)部。此外，還在方正證券、財(cái)通證券、西南證券、信達(dá)證券和萬(wàn)和證券旗下營(yíng)業(yè)部分別開立了3個(gè)賬戶。

另外，值得一提的是，就在樊暉2018年2月7日起開始交易后，仍陸續(xù)開立了另外17個(gè)賬戶。此外，上述44個(gè)賬戶，有37個(gè)是信用資金賬戶，這也意味著樊暉可能使用了大量的杠桿資金。